Geldwäschebekämpfung: Verliert die FCA die Geduld mit der mangelnden Compliance von Privatkundenbanken? – Angebote
Der FCAs jüngster Brief „Dear CEO“. enthüllt eine Aufsichtsbehörde, die frustriert ist über die Nichteinhaltung einiger Grundprinzipien der Geldwäschevorschriften durch Privatkundenbanken. Es handelt sich um eine umfassende Liste von Bereichen, in denen sie sehen,…
Nationale Nachrichten
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Eine Unternehmensentwicklungsabteilung muss nicht riesig sein, wenn das Team gut ausgewählt ist. Als Facebook einige der größten…
Die Datenschutz- und Cybersicherheitspraktiken der Zielunternehmen werden während des Due-Diligence-Prozesses bei M&A-Transaktionen zunehmend geprüft. Käufer möchten insbesondere…
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Es war am Montag lange vor Tagesanbruch, als die Bundesaufsichtsbehörden die Führungskräfte von JPMorgan Chase darüber informierten,…
Schwachstellen, die in Risikobewertungen für Finanzkriminalität im Privatkundengeschäft identifiziert wurden – Deals
In einem kürzlich erschienenen Brief von Dear CEO an Privatkundenbanken betonte die FCA Bedenken hinsichtlich der Systeme…
Komplexe Transaktionen, Beziehungen zu Drittanbietern und IT-Management erfordern gründliche TSAs Von William Blandford, Managing Director bei Blandford…
Der Schutz von Daten bei Fusionen und Übernahmen ist heute eher eine Notwendigkeit als eine Option. In…
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